轉(zhuǎn)讓公司股份_股份_公司股份怎么轉(zhuǎn)讓

轉(zhuǎn)讓公司股份_股份_公司股份怎么轉(zhuǎn)讓

每報(bào)記者 孫佳霞 每報(bào)編輯 趙喬

為落實(shí)上市公司股份減持制度，進(jìn)一步規(guī)范上市公司協(xié)議股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，在此前相關(guān)業(yè)務(wù)指引的基礎(chǔ)上，上海證券交易所發(fā)布實(shí)施《股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》 《上海證券交易所上市公司業(yè)務(wù)指引》，1 月 26 日。（以下簡稱《指引》）。

據(jù)上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2017年5月實(shí)施的減持新規(guī)對協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持股份提出了新要求。 在身份方面，轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)共同遵守協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)需執(zhí)行的減持比例相關(guān)規(guī)定。 同時(shí)，近年來，上交所在近年協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的實(shí)踐中，針對不同的轉(zhuǎn)讓情形，逐步形成了較為清晰的業(yè)務(wù)辦理標(biāo)準(zhǔn)和流程，也需要通過以下形式向市場公布：業(yè)務(wù)規(guī)則，以便相關(guān)市場主體遵守和執(zhí)行。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，《指引》對協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的受理?xiàng)l件、不予受理的情形、申請材料、具體辦理程序等作出了明確規(guī)定。 例如，無正當(dāng)理由自協(xié)議簽訂之日起至遞交申請之日間隔超過6個(gè)月，或轉(zhuǎn)讓協(xié)議可能導(dǎo)致規(guī)避股份限售相關(guān)規(guī)定等。 , 將不被接受； 確定受讓方屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，協(xié)議轉(zhuǎn)讓的所有出讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)同時(shí)辦理股份過戶手續(xù)，一次性完成過戶登記，并共同遵守后續(xù)相關(guān)監(jiān)管要求。減持； 協(xié)議轉(zhuǎn)讓后，受讓方持股比例達(dá)到5%以上，或受讓方為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的轉(zhuǎn)讓公司股份，受讓方須嚴(yán)格遵守《證券法》關(guān)于受讓方股權(quán)的規(guī)定。禁止短線交易，并承諾在本協(xié)議項(xiàng)下股份轉(zhuǎn)讓后6個(gè)月內(nèi)不得出售本公司股份。

此外，《指引》還增加了監(jiān)管處罰的相關(guān)規(guī)定。 對協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理及后續(xù)減持中存在違法違規(guī)或違反承諾的行為，將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，協(xié)議轉(zhuǎn)讓雖然屬于相互約定的行為，但由于上市公司股票在公開市場集中交易轉(zhuǎn)讓公司股份，大股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓具有很強(qiáng)的外部性，可能對其他中小投資者的投資決策影響更大。 因此，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，信守承諾，全面履行信息披露等義務(wù)。 上交所在做好協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的同時(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行協(xié)議轉(zhuǎn)讓監(jiān)管職責(zé)。