有限公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)_股權(quán)只能在股東內(nèi)轉(zhuǎn)讓

有限公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)_股權(quán)只能在股東內(nèi)轉(zhuǎn)讓

一、提出的問題及爭議

受讓方何時取得股權(quán)的問題，實(shí)際上是股權(quán)轉(zhuǎn)讓何時生效的問題。 我國理論界和實(shí)務(wù)界普遍存在四種主要觀點(diǎn)。

1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效時，股權(quán)轉(zhuǎn)讓。 轉(zhuǎn)讓方與受讓方同意的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效。 除法律、法規(guī)另有明確規(guī)定或當(dāng)事人另有約定外，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，股權(quán)在各方之間轉(zhuǎn)讓，股東名冊變更對公司產(chǎn)生效力，股東名冊變更工商登記具有對抗第三人的效力。

2、將股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)通知公司，作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)志。 該觀點(diǎn)認(rèn)為，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，只要轉(zhuǎn)讓方將轉(zhuǎn)讓事實(shí)書面通知公司，股權(quán)便在雙方之間轉(zhuǎn)移。

3、以股東名冊變更為股權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)志。 該觀點(diǎn)認(rèn)為，股東名冊登記是權(quán)利設(shè)立的登記，股東名冊變更是受讓方取得股權(quán)的標(biāo)志。 轉(zhuǎn)讓股權(quán)，雙方就意向達(dá)成一致，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效。 在股權(quán)由轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓給受讓方之前有限公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，還需要變更股東名冊，并在股東名冊上記載受讓方的姓名。

4、公司登記機(jī)關(guān)變更登記是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)志。 該觀點(diǎn)認(rèn)為，股權(quán)自公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)變更登記之日起發(fā)生轉(zhuǎn)讓。 公司登記機(jī)關(guān)變更登記是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定要求。 未經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)變更登記，股權(quán)轉(zhuǎn)讓不發(fā)生法律效力。

2、《九分鐘紀(jì)要》明確：一般情況下，股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效時，以變更股東名冊為準(zhǔn)。

以股東名冊變更為股權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)志，區(qū)分股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力與股權(quán)所有權(quán)變更的效力，區(qū)分股東名冊備案與公司登記機(jī)關(guān)備案的效力，兼顧轉(zhuǎn)讓股東、受讓股東和公司債權(quán)人的利益。 以及保護(hù)未指明的親屬。

得出結(jié)論：

1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效，不代表股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效。 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，股權(quán)轉(zhuǎn)讓不會自動發(fā)生，但仍需實(shí)際履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。 受讓方只有在公司股東名冊上登記了自己的姓名后，才能作為股東向公司主張行使股東權(quán)利，此時他就取得了股權(quán)。 因此，受讓方取得股權(quán)是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同與股東名冊變更共同作用的結(jié)果，而股東名冊變更是受讓方取得股權(quán)的標(biāo)志。

2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否進(jìn)行工商登記，不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力，也不影響受讓方取得股權(quán)。 但股權(quán)變更未辦理工商變更登記的，不得向善意交易對手提出異議。 比如這個時候，原股東再次轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 在這種情況下，第三方一般可以合理認(rèn)為登記股東（即原股東）為真實(shí)股東。 如果受讓股東沒有證據(jù)證明第三人知道原股東不再是實(shí)際股東，第三人可以取得股權(quán)，受讓股東只能請求原股東承擔(dān)賠償責(zé)任。

3、需要說明的是，雖然公司法明確要求應(yīng)當(dāng)編制股東名冊，但在實(shí)踐中，部分公司管理不規(guī)范，存在股東名冊無效甚至不存在的情況有股東名冊。 鑒于這一現(xiàn)實(shí)，考慮到變更股東名冊登記的目的最終是為了公司正式批準(zhǔn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，在審判實(shí)務(wù)中，可以根據(jù)實(shí)際情況認(rèn)定是否變更了股東名冊。案件審理情況。 在沒有規(guī)范的股東名冊的情況下，相關(guān)公司文件，如公司章程、會議紀(jì)要等，只要能夠證明公司承認(rèn)受讓方為新股東有限公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，就可以產(chǎn)生相應(yīng)的效力。

3、公司不變更股東名冊，受讓方如何救濟(jì)？

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，轉(zhuǎn)讓方的主要合同義務(wù)是將股權(quán)交付給受讓方，轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)志是股東名冊變更，因此轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)交付股權(quán)具體體現(xiàn)為書面通知公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)，要求公司辦理變更登記手續(xù)，并在必要時予以協(xié)助。

根據(jù)《公司法》和《公司登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，公司有義務(wù)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)果載入股東名冊，修改公司章程。協(xié)會，并申請工商變更登記。 因此，根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，雙方均有權(quán)要求公司變更股東名冊，公司有義務(wù)在股東名冊中記載受讓方的姓名、地址，以便受讓方能夠取得股東資格。

因受讓方未履行股權(quán)交付義務(wù)，公司未變更股東名冊的，受讓方應(yīng)當(dāng)就股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛提起訴訟，追究受讓方的違約責(zé)任。 如果轉(zhuǎn)讓方將股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)通知公司，要求公司辦理變更登記，但公司拒絕履行義務(wù)，不僅會導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓方不履行合同義務(wù)，阻礙轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓股權(quán)，同時導(dǎo)致受讓方不履行義務(wù)的。 如果股東身份正常取得或者股東權(quán)利得到行使，轉(zhuǎn)讓方和受讓方均可代表公司向被告提起變更股東名冊的訴訟，獲得法律救濟(jì)。 法院可以責(zé)令公司履行法律規(guī)定的義務(wù)，消除股東行使權(quán)利的障礙。